证券代码：601020 证券简称：华钰矿业 公告编号：临 2024-034 号
转债代码：113027 转债简称：华钰转债
西藏华钰矿业股份有限公司
对于实施“华钰转债”赎回暨摘牌的第一次辅导性
公 告
本公司董事会及整体董事保证本公告内容不存在职何诞妄记录、误导性陈
述概况紧要遗漏，并对其内容的实在性、准确性和无缺性承担法律职守。
焦灼内容辅导：
? 赎回登记日：2024 年 6 月 12 日
? 赎回价钱：101.800 元/张
? 赎回款披发日：2024 年 6 月 13 日
? 临了交游日：2024 年 6 月 6 日
? 适度 2024 年 5 月 30 日收市后，距离 6 月 6 日（“华钰转债”临了交游
日）仅剩 5 个交游日，6 月 6 日为“华钰转债”临了一个交游日。
? 临了转股日：2024 年 6 月 12 日
? 适度 2024 年 5 月 30 日收市后，距离 6 月 12 日（“华钰转债”临了转股
日）仅剩 8 个交游日，6 月 12 日为“华钰转债”临了一个转股日。
? 本次提前赎回完成后，“华钰转债”将自 2024 年 6 月 13 日在上海证券
交游所摘牌。
? 投资者所捏可转债除在法例时限内通过二级市集不息交游或按照 7.26
元/股的转股价钱进行转股外，仅能继承以 100 元/张的票面价钱加当期
应计利息（即 101.800 元）被强制赎回。若被强制赎回，可能濒临较大
投资蚀本。
? 特提醒“华钰转债”捏有东谈主珍贵在期限内转股或卖出，以幸免可能濒临
的投资蚀本。
? 敬请繁密投资者精良了解可转债关系法例，珍贵投资风险。
西藏华钰矿业股份有限公司（以下简称“公司”）股票自 2024 年 4 月 26
日至 2024 年 5 月 21 日时候，已知足纠合三十个交游日中至少有十五个交游日的
收盘价钱不低于当期转股价钱的 130%（含 130%）（即 9.438 元/股），字据《西
藏华钰矿业股份有限公司公开辟行可调度公司债券召募诠释书》
（以下简称“《募
集诠释书》”）的商定，已触发“华钰转债”的有条件赎回要求。公司第四届董
事会第三十五次会议审议通过了《对于提前赎回“华钰转债”的议案》，决定行
使“华钰转债”的提前赎回权柄，对赎回登记日收市后登记在册的“华钰转债”
一王人赎回。
现依据《上市公司证券刊行注册处分概念》《可调度公司债券处分概念》
《上海证券交游所股票上市法例》和《召募诠释书》的相关要求，就赎回相关事
项向整体“华钰转债”捏有东谈主公告如下：
一、赎回要求
公司《召募诠释书》中的有条件赎回要求如下：
在本次刊行的可调度公司债券转股期内，当下述两种情形的放浪一种出现
时，公司董事会有权决定按照债券面值加当期应计利息的价钱赎回一王人或部分未
转股的可调度公司债券：
①在本次刊行的可调度公司债券转股期内，如若公司 A 股股票纠合 30 个交
易日中至少有 15 个交游日的收盘价钱不低于当期转股价钱的 130%（含 130%）；
②当本次刊行的可调度公司债券未转股余额不及 3,000 万元时。
当期应计利息的蓄意公式为：
IA= B×i×t÷365
其中：IA 为当期应计利息；B 为本次刊行的可调度公司债券捏有东谈主捏有的
可调度公司债券票面总金额；i 为可调度公司债券往日票面利率；t 为计息天数，
即从上一个付息日起至本计息年度赎回日止的实质日期天数（算头不算尾）。
若在前述 30 个交游日内发生过转股价钱调治的情形，则在调治前的交游日
按调治前的转股价钱和收盘价钱蓄意，调治后的交游日按调治后的转股价钱和收
盘价钱蓄意。
二、本次可转债赎回的相关事项
（一）赎回条件的建设情况
自 2024 年 4 月 26 日至 2024 年 5 月 21 日时候，公司股票已知足纠合三十
个交游日中至少有十五个交游日的收盘价钱不低于当期转股价钱的 130%（含
（二）赎回登记日
本次赎回对象为 2024 年 6 月 12 日收市后在中国证券登记结算有限职守公
司上海分公司（以下简称“中登上海分公司”）登记在册的“华钰转债”的一王人
捏有东谈主。
（三）赎回价钱
字据公司《召募诠释书》中对于有条件赎回要求的商定，赎回价钱为可转
债面值加当期应计利息，即 101.800 元/张。
当期应计利息的蓄意公式为：
IA=B×i×t÷365
IA 为当期应计利息；
B 为本次刊行的可调度公司债券捏有东谈主捏有的可调度公司债券票面总金额；
i 为可调度公司债券往日票面利率；
t 为计息天数，即从上一个付息日（2023 年 6 月 14 日）起至本计息年度赎
回日（2024 年 6 月 13 日）止的实质日期天数（算头不算尾），料到 365 天。
当期应计利息=B×i×t÷365=100×1.8%×365÷365=1.800 元/张
赎回价钱=可转债面值+当期应计利息=100+1.800=101.800 元/张
（四）对于投资者债券利息所得扣税情况诠释
法例，公司可调度公司债券个东谈主投资者（含证券投资基金）应交纳债券个东谈主利息
收入所得税，纳税税率为利息额的 20%，即每张可调度公司债券赎回金额为东谈主民
币 101.800 元（税前），实质派发赎回金额为东谈主民币 101.440 元（税后）。可转
换公司债券利息个东谈主所得税和解由兑付机构崇敬代扣代缴并径直向各兑付机构
场地地的税务部门缴付。如各付息网点未履行上述债券利息个东谈主所得税的代扣代
缴义务，由此产生的法律职守由各付息网点自行承担。
法例，对于捏有可调度公司债券的住户企业，每张可调度公司债券实质派发赎回
金额东谈主民币 101.800 元（税前），其债券利息所得税自行交纳。
续境外机构投资境内债券市集企业所得税、升值税战略的公告》（财政部税务总
局公告 2021 年 34 号）法例，自 2021 年 11 月 7 日起至 2025 年 12 月 31 日止，
对于境外机构投资境内债券市集得回的债券利息收入暂免征收企业所得税和增
值税。上述暂免征收企业所得税的界限不包括境外机构在境内建立的机构、花式
得回的与该机构、花式有实质说合的债券利息。因此，对于捏有本期债券的及格
境外机构投资者（包括 QFII、RQFII），公司按税前赎回金额派发赎回款，即每
张可转债实质派发赎回金额为东谈主民币 101.800 元。
（五）赎回要领
公司将在赎回登记日前的每个交游日走漏“华钰转债”赎回辅导性公告，
见告“华钰转债”捏有东谈主相关本次赎回的各项事项。
当公司决定履行一王人赎回时，在赎回登记日次一交游日（2024 年 6 月 13
日）起所有这个词在中登上海分公司登记在册的“华钰转债”将一王人被冻结。
公司在本次赎回杀青后，将在上海证券交游所网站（www.sse.com.cn）和
公司指定报刊媒体上公告本次赎回着力和本次赎回对公司的影响。
（六）赎回款披发日：2024 年 6 月 13 日
公司将拜托中登上海分公司通过其资金算帐系统向赎回登记日登记在册并
在上海证券交游所各会员单元办理了指定交游的捏有东谈主派发赎回款，同期减记捏
有东谈主相应的“华钰转债”数额。已办理全面指定交游的投资者可于披发日在其指
定的证券贸易部领取赎回款，未办理指定交游的投资者赎回款暂由中登上海分公
司救援，待办理指定交游后再进行派发。
（七）交游和转股
适度 2024 年 5 月 30 日收市后，距离 6 月 6 日（“华钰转债”临了交游日）
仅剩 5 个交游日，6 月 6 日为“华钰转债”临了一个交游日；距离 6 月 12 日（“华
钰转债”临了转股日）仅剩 8 个交游日，6 月 12 日为“华钰转债”临了一个转
股日。
（八）摘牌
自 2024 年 6 月 13 日起，公司“华钰转债”将在上海证券交游所摘牌。
三、本次可转债赎回的风险辅导
（一）适度 2024 年 5 月 30 日收市后，距离 2024 年 6 月 6 日（“华钰转债”
临了交游日）仅剩 5 个交游日，6 月 6 日为“华钰转债”临了一个交游日；距离
钰转债”临了一个转股日。特提醒“华钰转债”捏有东谈主珍贵在限期内转股或卖出。
（二）投资者捏有的“华钰转债”存在被质押或被冻结的，残酷在罢手交
易日前撤废质押或冻结，以免出现因无法转股而被强制赎回的情形。
（三）赎回登记日（2024 年 6 月 12 日）收市后，未实施转股的“华钰转债”
将一王人冻结，罢手交游和转股，将按照 101.800 元/张的价钱被强制赎回。本次
赎回完成后，“华钰转债”将在上海证券交游所摘牌（赎回刊行在外的一王人可转
债时）。
（四）因当今“华钰转债”二级市集价钱（5 月 30 日收盘价为 229.061 元/
张）与赎回价钱（101.800 元/张）互异较大，投资者如未实时转股或卖出，可
能濒临较大投资蚀本。
特提醒“华钰转债”捏有东谈主珍贵在限期内转股或卖出。
四、说合面容
说合部门：董事会办公室
说合电话：0891-6329000-8054、010-64937589
特此公告。
西藏华钰矿业股份有限公司董事会
